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2026-04-17 02:58:10 来源：腾讯新闻（Tencent News） 作者：李易峰

【大河财立方消息】12月7日，第一创业公告，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(简称：一创投行)收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司(以下简称“鸿达兴业”)可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，江苏证监局依法拟作出行政处罚。一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会�：Τ潭�，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十二条的规定，江苏证监局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元�？�。第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。责编:史健|审核:李震|监审:古筝 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

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