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2026-04-19 19:02:31 来源：凤凰网（Phoenix News） 作者：林中遇鹿

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源：行家券业　　新年首罚！金融街证券反洗钱被警示　　可能是节后首份涉及券商的反洗钱罚单，悄然出现在央行官网。近期频频陷入合规风波的金融街证券再次推至聚光灯下，其背后暴露的反洗钱内控漏洞与合规管理短板，成为证券行业不可忽视的警示样本。　　情节严重？　　春节前夕，我们刚在《老牌网点“集体飞单”？又是这家券商》一文中点评了金融街证券收到的证监罚单。未曾想到，春节刚过，一则来自“央妈”的罚单，让这家券商的合规危机持续发酵。　　日前，中国人民银行内蒙古自治区分行通过官网公示了蒙银罚决字〔2026〕2号行政处罚。直指金融街证券三项核心反洗钱违规行为：　　一是未按规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范。　　二是未按照规定开展客户尽职调查。　　三是未按照规定报告可疑交易。　　为此，人民银行内蒙古分行对金融街证券�？�141.2万元，公示期限三年。　　对照2024年修订的《中华人民共和国反洗钱法》。其中，第六条要求金融机构“应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。”第五十二条规定，“未按照规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范”“情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下�？睢�。类似的，第五十三条规定，“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”“”情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下�？�。”　　从罚单金额来看，金融街证券的违法情形，可能属于“情节严重”的情况。　　合规谁责？　　作为H股上市券商，金融街证券在合规核心岗位的配置堪称“顶配”。　　中证协官网信息显示，刘占军于2020年初空降彼时的恒泰证券（金融街证券前身），出任合规总监，并在2023年9月起兼任首席风险官，全面主导公司风控合规工作。　　港股年报披露的信息，提供了更多背景：刘占军生于1976年，2001年本科毕业于内蒙古财经大学财政税务专业，后取得内蒙古工业大学工商管理硕士学位。他曾先后担任内蒙古证监局上市公司监管处副处长、办公室主任、机构监管处处长及稽查处处长等核心职务，对监管规则、执法重点了然于胸。　　这位拥有监管背景的高管，在2023年和2024年，他的薪酬分别为人民币140万元和186万元。　　作为“懂规则、握实权、拿高薪”的专业人士，负责合规，却仍未能避免反洗钱领域的重大违规，更凸显出本次罚单的警示意义。即便有监管背景的高管坐镇，但如果合规制度未能真正嵌入业务全流程、未能有效约束一线操作，仍可能在监管检查中暴露系统性风险。　　那么，金融街证券到底是制度没落地，还是业务压过了合规？这问号，市场要追问，监管更要追问。　　行业警示　　当然，141.2万元的罚款，对券商而言或许只是“九牛一毛”。然而，罚单揭示的合规管理漏洞，以及监管释放的“全年高压、零容忍”信号，才是全行业必须正视的核心问题。　　对金融街证券来说，行政�？钪皇嵌唐诔杀�。而更深远的影响在于：连续的监管处罚将直接冲击其品牌声誉与监管评级，甚至可能影响未来的业务准入与创新试点资格。　　要知道，反洗钱从来不是应付检查的PPT，不是高管履历上的“镀金项”，是券商的生死底线。今天敢在客户尽调上“放水”，明天就敢在可疑交易上“瞒报”，最后买单的，不仅是一家券商，更是证券行业的公信力。　　免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP 责任编辑：杨红卜

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