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2026-04-26 04:28:34 来源:人民网(People's Daily Online) 作者:往事的遗书

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  来源:行家券业  10张罚单!百联入主上海证券后,合规风险为何集中爆发?  自“易主”百联ONE游戏官网以来,上海证券频频遭遇“多事之秋”。从基层人员到分支机构,从时任网点负责人到券商总部,围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部(简称:塘下大道营业部)的监管处罚,在半个月内由6份追加至10份。监管风暴背后,折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。  从六到十  岁末将至,一组颇为严厉的监管罚单,为上海证券带来阵阵寒意。  1月14日,浙江证监局先期公布六份罚单,分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员,以及上海证券总部。而在半个月后的11月28日,浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此增至十份,为年内券商“罚单之最”。  浙江证监局指出,2017年至2021年间,塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为,核心症结在于“廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞”,违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称“廉洁从业规定”)和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称“合规管理办法”)等法律法规。  为此,浙江证监局对塘下大道营业部采取“出具警示函+记入证券期货市场诚信档案”的监管措施,并要求其“深刻吸取教训,加强廉洁从业教育与宣导,强化合规管理,提升内控水平”。  在对陈*微、颜*俐、朱*俐和黄*晓四人的罚单中,违规事实高度一致——“从业期间违反廉洁从业规定、执业行为不合规”。  五年禁业  时隔半个月,浙江证监局再度“盖戳认定”:陈*、叶*余、李*、曾*明四人在从业期间,“严重违反执业行为有关的法律、法规和准则,未能恪守职业道德和行为规范,廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄”。为此,浙江证监局认定四人为不适当人选,“自决定作出之日起5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。”  如此严厉的处罚,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是解读违规事项的关键。  这一规定第十条明确列举了六类禁止行为,而上海证券相关人员触犯的是第六项“其他谋取不正当利益的情形”这一“兜底条款”。虽然具体违规细节未见公开披露,但从业内惯例看,这类“兜底条款”的适用通常涉及更为隐蔽的利益输送行为。从监管实践分析,可能包括但不限于:通过复杂交易结构谋取私利、利用信息不对称获取不当收益、或者建立灰色利益分配机制等。  据中证协历史信息,被追加“重罚”的四人同样长期在上海证券登记执业。其中,叶*余在2009年到2002年初期间担任塘下大道营业部负责人。如今,四人均已注销执业资格。这种“事后追责”模式,凸显了监管对历史违规行为的零容忍态度。  追责升级  就塘下大道营业部的违规问题,浙江证监局在11月5日做出的监管处罚决定中,认定上海证券“对此负有管理责任”。为此,浙江证监局对上海证券采取出具警示函+记入诚信档案的监管措施,要求其“完善管理制度和内部控制举措,加强对业务和人员管理,切实提高合规管理水平”。  至此,10张罚单形成“4名主要责任人员(禁业五年)+4名一般责任人员(监管谈话)+1家券商营业部(警示函)+1家券商总部(警示函)”的全链条追责格局。这一处罚模式清晰划分了“个人直接责任、营业部管理责任、总部监督责任”的边界,凸显了监管层“穿透式追责、零容忍问责”的核心逻辑。  合规管理,绝非分支机构的“独角戏”,券商总部必须承担起统筹管控的主体责任。  回溯过往,上海证券分支机构的违规并非个例,甚至有多名时任高管被监管追责。早在2020年,因多家分支机构违规事项,上海证监局就曾约谈时任上海证券董事长李俊杰(曾任总经理,分管经纪管理总部、分公司事业部),以及两任合规总监吴君年、马永刚。  2022年初,时任上海证券董事长何伟,短暂代行合规总监职务。2022年7月,欧阳琛出任上海证券合规总监并任职至今。  这些年来,上海证券合规总监有过多次更替,却似乎无人察觉合规风险。  针对本次的违规事项,上海证券迅速回应称“诚恳接受监管措施。对于监管措施反映的问题,公司高度重视,认真剖析问题成因,已落实相关整改措施,并对责任人员严肃问责”。然而,长达数年的违规周期、管理层变动与合规隐患的叠加,上海证券的品牌声誉与市场信任度的修复可能仍需时日。  风险隐忧  值得关注的是,上海证券自2021年起逐步走出经营低谷,尤其是2024年,业绩大幅飙升:营业收入同比增长54%;其中经纪业务净收入同比增长22%;归母净利润飙升273%。  2025年上半年,上海证券营业收入27.34亿元,其中经纪业务揽收4.41亿元:与2024年全年相比,“完成度”过半;归母净利润5.74亿元,相当于2024年全年的37%。  业绩高速增长背后,合规管理薄弱的问题已多次暴露。除本次廉洁从业罚单外,今年上半年上海证券宁波北仑新大路营业部也曾收到监管处罚。  而对上海证券而言,“批量”处罚若影响监管评级,还可能进一步限制其展业资格、融资成本等核心竞争力。  我们希望上海证券管理层尤其是分管合规高管,能够吸取教训,在合规的前提下,推动高质量发展。  免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP 责任编辑:杨红卜

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